1. Các trường hợp chứng khoán bị cảnh báo/kiểm soát

1.1. Chứng khoán niêm yết bị cảnh báo khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

a) Lợi nhuận sau thuế của tổ chức niêm yết năm gần nhất là số âm;

b) Tổ chức niêm yết ngừng hoặc bị ngừng các hoạt động sản xuất kinh doanh chính;

c) Cổ phiếu không có giao dịch trong vòng 60 ngày;

1.2. Chứng khoán niêm yết bị xem xét đưa vào diện bị kiểm soát khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

a) Tổ chức niêm yết không đáp ứng được điều kiện niêm yết sau:

i. Vốn điều lệ thực góp của tổ chức niêm yết giảm xuống dưới 10 tỷ đồng Việt Nam tính theo giá trị ghi trên báo cáo tài chính tại thời điểm gần nhất;

ii. Tổ chức niêm yết không có đủ 100 cổ đông nắm giữ cổ phiếu có quyền biểu quyết;

b) Tổ chức niêm yết vi phạm quy định công bố thông tin về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

c) Trong trường hợp Trung tâm Giao dịch xét thấy cần thiết để bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư.

2. Tổ chức niêm yết có chứng khoán bị cảnh báo/kiểm soát có trách nhiệm giải trình, công bố thông tin theo yêu cầu của Trung tâm Giao dịch và có trách nhiệm khắc phục tình trạng dẫn đến chứng khoán bị cảnh báo/kiểm soát.

3. Trung tâm Giao dịch sẽ đưa chứng khoán ra khỏi diện bị cảnh báo/kiểm soát khi những tình trạng nêu tại Khoản 1 điều này được khắc phục.